大发快乐十分:科創板打新「無效報價」到底咋回事?券商為何屢次「中招」?-河童是什么

作者:大发快乐十分发布时间:2019年10月20日 12:21  【字号:      】

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根據《科創板網下投資者管理細則》∵□♂,過去6個月內與保薦機構(主承銷商)存在保薦、承銷業務關係的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董監高♀∟,或已與保薦機構(主承銷商)簽署保薦、承銷業務合同或達成相關意向的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董監高☆♂﹡,均不得參与網下發行⊿。

六、通過配售可能導致不當行為或不正當利益的其他自然人、法人和組織;七、被列入中國證券業協會公布的首次公開發行股票配售對象黑名單及限制名單中的配售對象;八、債券型證券投資基金或信託計劃∵,也不得為在招募說明書、投資協議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購首發股票的理財產品等證券投資產品;

五、過去6個月內與保薦機構(主承銷商)存在保薦、承銷業務關係的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員⌒⊿,或已與保薦機構(主承銷商)簽署保薦、承銷業務合同或達成相關意向的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員;

今年以來⌒┊▽,各家券商發行金融債、短期融資券等情況大量發生┊┊△,相互之間存在債券承銷、項目保薦等關係較為正常∴⌒。而對於提交申報的具體操作人員來說∴☆?,由於各家涉及項目之廣◇┊,難以起到事前核查的作用∴⌒♂,多通過一次性提交后再進行剔除的方式進行π,這也正是保薦券商起到核查作用的意義所在↑△◇。

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科創板打新的高收益◇,令大量網下投資者積极參与⊿,而部分機構的無效報價也因而被媒體盯上□﹡。日前◇〇〇,有媒體報道稱♀,多隻中國國際金融股份有限公司旗下的養老金、企業年金賬戶儘管擬申購價格符合要求△♂,但屬於無效報價﹡┊◇,無緣賽諾醫療的打新收益☆♂⊿。

具體來看☆◇,不得參加網下發行的情況包括以下九類:一、發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他員工;發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司?♀,以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司;

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二、保薦機構(主承銷商)及其持股比例5%以上的股東∟♂,保薦機構(主承銷商)的董事、監事、高級管理人員和其他員工;保薦機構(主承銷商)及其持股比例5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司∴,以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司;

三、承銷商及其控股股東、董事、監事、高級管理人員和其他員工;四、上述第一、二、三項所述人士的關係密切的家庭成員∟∟,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;

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對於各家頭部券商而言☆,由於相互之間業務往來較多□,因此難以在操作流程上進行事前排除〇↑,而是在統一報送后再進行篩出┊?□。該業務人士舉例稱π?,此前有某隻大行的企業年金參与科創板打新◇,但在報價后同樣被剔除▽△△,其原因在於此前該項目的保薦券商曾經參与過該行的債券承銷?,「這都是正常的業務流程▽,在事先無法獲知?▽。」

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